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新证券法对非法交易的打击

中国基层健康网官网(mdm.org.cn)基层头条报道

新证券法自2020年3月1日正式实施以来,对非法交易的打击力度显著增强。以下是具体的规定和措施:

1. 明确界定非法交易行为

新证券法对非法交易的打击

新证券法进一步明确了擅自公开发行证券、非法从事证券业务、非法开设证券交易场所等类型非法证券活动的表现形式和法律责任。这些行为包括但不限于未经依法注册而公开发行证券,非公开发行证券时使用广告、公开劝诱和变相公开方式,擅自设立证券公司、非法经营证券业务或未经批准以证券公司名义开展证券业务活动,非法开设证券交易场所,以及出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

2. 显著提高违法成本

新证券法通过提高罚款倍数和固定金额罚款,使得违法违规的成本大幅提高。例如,擅自公开或者变相公开发行证券的,最高可处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。这样的规定不仅能够有效打击违法行为,也能起到威慑作用,防止潜在的非法交易行为。

3. 加强对中介服务机构的监管

新证券法要求压实中介机构的法律职责,对保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时,应承担过错推定、连带赔偿责任。同时,还将证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度由原来最高可处以业务收入5倍的罚款提高到10倍。这表明新证券法不仅要求证券公司具备更加专业高效的服务能力,还加大了证券公司在投资者保护等方面所应负的责任。

4. 完善执法保障制度

新证券法从多方面加强了对执法的保障,包括对不配合监管的行为,证券监管部门可以直接处以五十万元以下罚款;对出借或借用账户的可以直接予以最高五十万元罚款。这些规定有助于遏制账户非实名情况,缓解监管执法难度,并促进法律的有效实施。

5. 创新投资者保护制度

新证券法设立了投资者保护专章,创新多项具体制度。例如,规定了举证责任倒置,即普通投资者与证券公司发生纠纷时,证券公司应当证明其不存在误导、欺诈等情形;不能证明的,则应承担相应的赔偿责任。这样的规定有助于保护投资者的合法权益,防止非法交易带来的损失。

综上所述,新证券法通过明确界定非法交易行为、显著提高违法成本、加强对中介服务机构的监管、完善执法保障制度以及创新投资者保护制度等措施,对非法交易进行了严厉打击。这些规定不仅能够有效打击违法违规行为,还能保护投资者的利益,维护证券市场的正常秩序。

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